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一、制定文件的必要性和可行性

《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及國家市場(chǎng)監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2 號(hào)）等上級(jí)文件均對(duì)輕微違法行為不予行政處罰、從輕行政處罰及不予行政強(qiáng)制等作出了相關(guān)規(guī)定，這是本《指導(dǎo)意見》制定的主要依據(jù)。

北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局為積極踐行“有感服務(wù)、無感監(jiān)管”理念，進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法效能，持續(xù)優(yōu)化提升法治化營商環(huán)境，在法律法規(guī)規(guī)章及上級(jí)文件精神的指導(dǎo)下，制定本《指導(dǎo)意見》，對(duì)輕微違法行為不予行政處罰、從輕行政處罰及不予行政強(qiáng)制的規(guī)定進(jìn)行了系統(tǒng)梳理，并進(jìn)一步對(duì)適用標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了細(xì)化，提高了可操作性。

二、需要解決的主要問題

本《指導(dǎo)意見》需要對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)規(guī)章及上級(jí)文件中關(guān)于輕微違法行為不予行政處罰、從輕行政處罰及不予行政強(qiáng)制的規(guī)定進(jìn)行梳理，在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)化，同時(shí)對(duì)照行政執(zhí)法實(shí)踐，對(duì)輕微違法行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)予以細(xì)化，并對(duì)適用的范圍清單化。

重點(diǎn)需要解決的問題包括：第一，對(duì)輕微違法行為實(shí)施包容審慎監(jiān)管需要遵循的原則。第二，認(rèn)定輕微違法行為應(yīng)當(dāng)考慮的因素及細(xì)化標(biāo)準(zhǔn)。第三，對(duì)輕微違法行為實(shí)施不予行政處罰、從輕行政處罰及不予行政強(qiáng)制等包容審慎監(jiān)管措施的具體操作流程。第四，不得適用不予行政處罰、從輕行政處罰及不予行政強(qiáng)制等措施的情形。第五，確定輕微違法行為實(shí)施不予行政處罰、從輕行政處罰及不予行政強(qiáng)制等包容審慎監(jiān)管措施的正面清單及對(duì)應(yīng)的具體適用條件。

三、擬規(guī)定的主要制度和擬采取的主要措施

主要依據(jù)以下法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)定和文件精神：《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及國家市場(chǎng)監(jiān)管總局《關(guān)于規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法規(guī)〔2022〕2 號(hào)）等上級(jí)規(guī)范性文件。

本《指導(dǎo)意見》共十九條及三個(gè)附件。

第一條為制定目的和依據(jù)。

第二至第三條為對(duì)輕微違法行為實(shí)施包容審慎監(jiān)管的原則。一是處罰與教育相結(jié)合原則。既要重視處罰，也要重視教育當(dāng)事人。二是綜合裁量原則。應(yīng)當(dāng)綜合考慮案件的所有裁量因素，包括違法事實(shí)、違法性質(zhì)、違法情節(jié)、危害后果和主觀過錯(cuò)。

第四至第六條重申了《中華人民共和國行政處罰法》、國家及省市局相關(guān)文件確定的不予處罰、法定減輕處罰及酌定減輕處罰的情形。

第七至第十一條分別就“違法行為輕微”“危害后果輕微”“及時(shí)改正”“主觀過錯(cuò)”“初次違法”的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)予以具體的界定。

第十二至十四條就不予處罰、減輕處罰清單的具體適用進(jìn)行說明。清單內(nèi)違法行為原則上按照清單規(guī)定的適用條件上作出不予處罰或者減輕處罰；清單之外的違法行為，根據(jù)實(shí)際情況也可以依法作出不予處罰、減輕處罰決定。已立案的應(yīng)當(dāng)提交負(fù)責(zé)人集體討論。在立案前核查階段發(fā)現(xiàn)符合不予處罰清單條件的，可以不予立案。

第十五至十六條規(guī)定了應(yīng)當(dāng)適用及不得適用不予行政強(qiáng)制清單的條件。

第十七至十九條規(guī)定了本指導(dǎo)意見及附件清單的動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制、沖突處理規(guī)則及實(shí)施時(shí)間。

附件1《輕微違法行為不予行政處罰清單》包含七大類26個(gè)不予處罰的輕微違法行為及其適用條件；附件2《輕微違法行為減輕行政處罰清單》包含三大類12個(gè)減輕處罰的輕微違法行為及其適用條件；附件3《輕微違法行為不予行政強(qiáng)制清單》包含15個(gè)不予行政強(qiáng)制的輕微違法行為及其適用條件。

四、起草說明

《北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見（草案送審稿）》的起草工作由北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局法規(guī)科具體負(fù)責(zé)。2023年6月份以來，法規(guī)科組織各相關(guān)科所回顧梳理了原有相關(guān)政策中存在的不足，收集整理了各執(zhí)法單位的實(shí)際需求，并調(diào)研了相關(guān)政策在海曙、鄞州及奉化等地的實(shí)施情況，在此基礎(chǔ)上形成了本指導(dǎo)意見征求意見稿。征求意見稿于2023年8月23日-9月1日在信息平臺(tái)向社會(huì)公開征求意見。下一步，經(jīng)局領(lǐng)導(dǎo)集體審議通過后，擬以北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局的名義發(fā)文。

起草人姓名：王翔宇；電話：0574-89383915。

北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

2023年8月23日

寧波市北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見（征求意見稿）

第一條 為積極踐行“有感服務(wù)、無感監(jiān)管”理念，進(jìn)一步推進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場(chǎng)監(jiān)管執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法效能，持續(xù)優(yōu)化法治化營商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場(chǎng)監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級(jí)文件精神，結(jié)合北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管工作實(shí)際制定本指導(dǎo)意見。

第二條 實(shí)施行政處罰，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持處罰與教育相結(jié)合的原則。在糾正違法行為的同時(shí)，充分運(yùn)用約談、引導(dǎo)、建議、提醒、回訪等行政指導(dǎo)手段，加強(qiáng)法治宣傳和教育，提升法律意識(shí)和主體責(zé)任意識(shí)，教育公民、法人或者其他組織依法合規(guī)開展經(jīng)營活動(dòng)，實(shí)現(xiàn)政治效果、社會(huì)效果、法律效果的有機(jī)統(tǒng)一。

第三條 對(duì)當(dāng)事人的輕微違法行為，應(yīng)當(dāng)以事實(shí)為依據(jù)，根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會(huì)危害程度等因素，嚴(yán)格遵守法定程序，作出不予處罰、減輕處罰或者從輕處罰的決定。

第四條 違法行為輕微并及時(shí)改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時(shí)改正的，可以不予行政處罰。

當(dāng)事人有證據(jù)足以證明沒有主觀過錯(cuò)的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第五條 應(yīng)當(dāng)減輕行政處罰情形包括：

（一）主動(dòng)消除或者減輕違法行為危害后果的；

（二）受他人脅迫或者誘騙實(shí)施違法行為的；

（三）主動(dòng)供述行政機(jī)關(guān)尚未掌握的違法行為的；

（四）配合行政機(jī)關(guān)查處違法行為有立功表現(xiàn)的；

（五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應(yīng)當(dāng)減輕行政處罰的。

第六條 可以減輕行政處罰情形包括：

（一）積極配合市場(chǎng)監(jiān)管部門調(diào)查并主動(dòng)提供證據(jù)材料的；

（二）違法行為輕微，社會(huì)危害性較小的；

（三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的；

（四）當(dāng)事人因重大疾病等原因生活確有困難的；

（五）其他依法可以減輕行政處罰的。

第七條 “違法行為輕微”，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）主觀過錯(cuò)較小；

（二）初次違法；

（三）違法行為性質(zhì)較輕；

（四）違法行為持續(xù)時(shí)間較短；

（五）沒有違法所得或者違法所得金額較小；

（六）案涉經(jīng)營額、貨值金額、數(shù)量較小；

（七）涉案產(chǎn)品或者服務(wù)質(zhì)量合格或者符合標(biāo)準(zhǔn)；

（八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。

第八條 “危害后果輕微”，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）危害程度較輕或者范圍較小；

（二）危害后果易于消除或者減輕；

（三）已經(jīng)主動(dòng)消除或者減輕危害后果；

（四）主動(dòng)與違法行為受害人達(dá)成和解；

（五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。

第九條 當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時(shí)改正：

（一）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索前主動(dòng)改正；

（二）在市場(chǎng)監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索后，責(zé)令改正前主動(dòng)改正；

（三）在市場(chǎng)監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正。

前款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)中的改正應(yīng)當(dāng)在行政處罰告知前完成。

第一款所列三種改正情形的及時(shí)性、主動(dòng)性依次減弱，在作出不予行政處罰、減輕行政處罰決定時(shí)給予綜合考慮。

第十條 當(dāng)事人的主觀過錯(cuò)包括故意和過失。故意的過錯(cuò)程度大于過失，故意一般不適用減輕處罰和不予處罰。

當(dāng)事人是否存在主觀過錯(cuò)，可以結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：

（一）當(dāng)事人對(duì)違法行為是否明知或者應(yīng)知；

（二）當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；

（三）當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任；

（四）當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品或者相關(guān)授權(quán)；

（五）其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。

沒有主觀過錯(cuò)的舉證責(zé)任由當(dāng)事人承擔(dān)。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十一條 本指導(dǎo)意見所稱初次違法是指當(dāng)事人第一次實(shí)施該性質(zhì)違法行為。

在國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、浙江省市場(chǎng)監(jiān)管案件管理信息系統(tǒng)等平臺(tái)均未查詢到當(dāng)事人因同一性質(zhì)違法行為受到行政處罰記錄的，可以認(rèn)定為初次違法。

第十二條 對(duì)已列入本指導(dǎo)意見附件《輕微違法行為不予行政處罰清單》《輕微違法行為減輕行政處罰清單》的違法行為作出不予行政處罰決定、減輕行政處罰決定的，原則上應(yīng)當(dāng)按照清單所列的條件進(jìn)行處罰裁量。

對(duì)未列入《輕微違法行為不予行政處罰清單》《輕微違法行為減輕行政處罰清單》的違法行為，經(jīng)調(diào)查認(rèn)為具有不予行政處罰、減輕行政處罰情形的，按照案件實(shí)際情況依法處理。

第十三條 適用不予行政處罰、減輕行政處罰的，已立案案件應(yīng)當(dāng)在案件調(diào)查終結(jié)報(bào)告說明裁量的事實(shí)、理由、依據(jù)，經(jīng)法制機(jī)構(gòu)審核后，提請(qǐng)市場(chǎng)監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人集體討論決定。

第十四條 在立案前的核查階段，辦案機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人違法行為屬于附件《輕微違法行為不予行政處罰清單》所列事項(xiàng)且符合適用條件的，可以不予立案。決定不予立案的，應(yīng)當(dāng)填寫不予立案審批表。

第十五條 違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會(huì)危害，符合本指導(dǎo)意見附件《輕微違法行為不予強(qiáng)制清單》所列條件的情形，可以依法不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施。對(duì)于未列入《輕微違法行為不予強(qiáng)制清單》，但符合不予行政處罰條件的違法行為，原則上可以不予實(shí)施行政強(qiáng)制措施。

第十六條 具有以下情形之一的，不得適用《輕微違法行為不予強(qiáng)制清單》：

（一）當(dāng)事人未及時(shí)采取避免危害發(fā)生、控制危險(xiǎn)擴(kuò)大的補(bǔ)救措施的；

（二）當(dāng)事人未主動(dòng)改正違法行為，或責(zé)令改正期限屆滿后仍未改正違法行為的。

第十七條 《輕微違法行為不予行政處罰清單》《輕微違法行為減輕行政處罰清單》《輕微違法行為不予強(qiáng)制措施清單》根據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章的修改結(jié)果或者客觀情況的變化實(shí)施動(dòng)態(tài)調(diào)整，并依法向社會(huì)公布。

第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級(jí)文件對(duì)不予行政處罰、減輕行政處罰、不予強(qiáng)制措施有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 本指導(dǎo)意見自2023年10月15日起施行。

附件：1.輕微違法行為不予行政處罰清單.wps 

           2. 輕微違法行為減輕行政處罰清單.docx

           3. 輕微違法行為不予行政強(qiáng)制清單.docx

《北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)管領(lǐng)域?qū)嵤┹p微違法行為包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見（征求意見稿）》于2023年8月23日至9月1日在信息平臺(tái)上向社會(huì)公開征求意見，未收到任何意見，特此說明。

寧波市北侖區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局

   2023年9月4日