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各市場監(jiān)管所、內設科室、直屬機構、下屬事業(yè)單位： 《寧波市北侖區(qū)市場監(jiān)管領域實施輕微違法行為包容審慎監(jiān)管的指導意見》已經局長辦公會議審議通過。現印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。 寧波市北侖區(qū)市場監(jiān)督管理局 2023年9月13日 寧波市北侖區(qū)市場監(jiān)管領域實施 輕微違法行為包容審慎監(jiān)管的指導意見 第一條 為積極踐行“有感服務、無感監(jiān)管”理念，進一步推進市場監(jiān)管領域包容審慎監(jiān)管，規(guī)范市場監(jiān)管執(zhí)法行為，提升行政執(zhí)法效能，持續(xù)優(yōu)化法治化營商環(huán)境，根據《中華人民共和國行政處罰法》《優(yōu)化營商環(huán)境條例》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)章以及上級文件精神，結合北侖區(qū)市場監(jiān)管工作實際制定本指導意見。 第二條 實施行政處罰，應當堅持處罰與教育相結合的原則。在糾正違法行為的同時，充分運用約談、引導、建議、提醒、回訪等行政指導手段，加強法治宣傳和教育，提升法律意識和主體責任意識，教育公民、法人或者其他組織依法合規(guī)開展經營活動，實現政治效果、社會效果、法律效果的有機統一。 第三條 對當事人的輕微違法行為，應當以事實為依據，根據法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，綜合考慮違法行為的事實、性質、情節(jié)、社會危害程度等因素，嚴格遵守法定程序，作出不予處罰、減輕處罰或者從輕處罰的決定。 第四條 違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰。初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰。 當事人有證據足以證明沒有主觀過錯的，不予行政處罰。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第五條 應當減輕行政處罰情形包括： （一）主動消除或者減輕違法行為危害后果的； （二）受他人脅迫或者誘騙實施違法行為的； （三）主動供述行政機關尚未掌握的違法行為的； （四）配合行政機關查處違法行為有立功表現的； （五）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當減輕行政處罰的。 第六條 可以減輕行政處罰情形包括： （一）積極配合市場監(jiān)管部門調查并主動提供證據材料的； （二）違法行為輕微，社會危害性較小的； （三）在共同違法行為中起次要或者輔助作用的； （四）當事人因重大疾病等原因生活確有困難的； （五）其他依法可以減輕行政處罰的。 第七條 “違法行為輕微”，可以結合下列因素綜合認定： （一）主觀過錯較小； （二）初次違法； （三）違法行為性質較輕； （四）違法行為持續(xù)時間較短； （五）沒有違法所得或者違法所得金額較小； （六）案涉經營額、貨值金額、數量較小； （七）涉案產品或者服務質量合格或者符合標準； （八）其他能夠反映違法行為輕微的因素。 第八條 “危害后果輕微”，可以結合下列因素綜合認定： （一）危害程度較輕或者范圍較小； （二）危害后果易于消除或者減輕； （三）已經主動消除或者減輕危害后果； （四）主動與違法行為受害人達成和解； （五）其他能夠反映危害后果輕微的因素。 第九條 當事人有下列情形之一的，屬于及時改正： （一）在市場監(jiān)管部門發(fā)現違法行為線索前主動改正； （二）在市場監(jiān)管部門發(fā)現違法行為線索后，責令改正前主動改正； （三）在市場監(jiān)管部門責令改正后按要求改正。 前款第二項、第三項中的改正應當在行政處罰告知前完成。 第一款所列三種改正情形的及時性、主動性依次減弱，在作出不予行政處罰、減輕行政處罰決定時給予綜合考慮。 第十條 當事人的主觀過錯包括故意和過失。故意的過錯程度大于過失，故意一般不適用減輕處罰和不予處罰。 當事人是否存在主觀過錯，可以結合下列因素綜合認定： （一）當事人對違法行為是否明知或者應知； （二）當事人是否有能力控制違法行為及其后果； （三）當事人是否履行了法定的生產經營責任； （四）當事人是否通過合法途徑取得商品或者相關授權； （五）其他能夠反映當事人主觀狀態(tài)的因素。 沒有主觀過錯的舉證責任由當事人承擔。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第十一條 本指導意見所稱初次違法是指當事人第一次實施該性質違法行為。 在國家企業(yè)信用信息公示系統、浙江省市場監(jiān)管案件管理信息系統等平臺均未查詢到當事人因同一性質違法行為受到行政處罰記錄的，可以認定為初次違法。 第十二條 對已列入本指導意見附件《輕微違法行為不予行政處罰清單》《輕微違法行為減輕行政處罰清單》的違法行為作出不予行政處罰決定、減輕行政處罰決定的，原則上應當按照清單所列的條件進行處罰裁量。 對未列入《輕微違法行為不予行政處罰清單》《輕微違法行為減輕行政處罰清單》的違法行為，經調查認為具有不予行政處罰、減輕行政處罰情形的，按照案件實際情況依法處理。 第十三條 適用不予行政處罰、減輕行政處罰的，已立案案件應當在案件調查終結報告說明裁量的事實、理由、依據，經法制機構審核后，提請市場監(jiān)管部門負責人集體討論決定。 第十四條 在立案前的核查階段，辦案機構發(fā)現當事人違法行為屬于附件《輕微違法行為不予行政處罰清單》所列事項且符合適用條件的，可以不予立案。決定不予立案的，應當填寫不予立案審批表。 第十五條 違法行為情節(jié)顯著輕微或者沒有明顯社會危害，符合本指導意見附件《輕微違法行為不予強制清單》所列條件的情形，可以依法不予實施行政強制措施。對于未列入《輕微違法行為不予強制清單》，但符合不予行政處罰條件的違法行為，原則上可以不予實施行政強制措施。 第十六條 具有以下情形之一的，不得適用《輕微違法行為不予強制清單》： （一）當事人未及時采取避免危害發(fā)生、控制危險擴大的補救措施的； （二）當事人未主動改正違法行為，或責令改正期限屆滿后仍未改正違法行為的。 第十七條 《輕微違法行為不予行政處罰清單》《輕微違法行為減輕行政處罰清單》《輕微違法行為不予強制措施清單》根據法律、法規(guī)、規(guī)章的修改結果或者客觀情況的變化實施動態(tài)調整，并依法向社會公布。 第十八條 法律、法規(guī)、規(guī)章或者上級文件對不予行政處罰、減輕行政處罰、不予強制措施有規(guī)定的，從其規(guī)定。 第十九條 本指導意見自2023年10月15日起施行。 附件.doc
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